廣東省高級(jí)人民法院司法委托管理辦公室 郭柏林
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司法委托拍賣(mài)是我們國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的一項(xiàng)重要的執(zhí)行措施。在人民法院涉訟資產(chǎn)執(zhí)行中，法院通過(guò)委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)強(qiáng)制拍賣(mài)被執(zhí)行資產(chǎn)，并以拍賣(mài)價(jià)款清償被執(zhí)行人的債務(wù)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)執(zhí)行人依生效法律文書(shū)所享有的合法權(quán)益。這不但有效地提高了法院的執(zhí)行能力，盤(pán)活了大量涉訟資產(chǎn)，而且促進(jìn)了司法廉政建設(shè)和社會(huì)的和諧穩(wěn)定。根據(jù)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)接受人民法院的委托，拍賣(mài)被執(zhí)行資產(chǎn)年成交額均達(dá)到600億元以上，占全國(guó)拍賣(mài)業(yè)份額的20%以上。這表明，司法委托拍賣(mài)已經(jīng)成為我國(guó)拍賣(mài)業(yè)的重要業(yè)務(wù)之一，并且成為人民法院民事執(zhí)行工作中不可或缺的重要措施。因此，認(rèn)真總結(jié)近二十年來(lái)司法委托拍賣(mài)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)識(shí)司法拍賣(mài)與商業(yè)拍賣(mài)的區(qū)別和聯(lián)系，進(jìn)一步探索司法拍賣(mài)的規(guī)律，完善司法拍賣(mài)的機(jī)制，規(guī)范司法拍賣(mài)的行為，是非常必要的。
一、司法拍賣(mài)和商業(yè)拍賣(mài)都必須遵循拍賣(mài)的一般規(guī)律。
1997年開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《拍賣(mài)法》）規(guī)定：“拍賣(mài)是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。”這個(gè)定義包括兩層基本含義：一是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，二是價(jià)高者得。
司法拍賣(mài)和商業(yè)拍賣(mài)，均為拍賣(mài)交易方式，其目的都是為了實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的變現(xiàn)，因而都必須遵循拍賣(mài)的一般規(guī)律?！杜馁u(mài)法》作為國(guó)家在拍賣(mài)領(lǐng)域具有最高效力的法律規(guī)定，對(duì)所有的拍賣(mài)活動(dòng)都有涵攝力。也就是說(shuō)，司法拍賣(mài)和商業(yè)拍賣(mài)都必須統(tǒng)一在《拍賣(mài)法》規(guī)范下進(jìn)行，都必須遵循拍賣(mài)的一般規(guī)律。
司法拍賣(mài)和商業(yè)拍賣(mài)其隱名交易的原則和競(jìng)價(jià)形式是一致的，二者同屬拍賣(mài)的范疇，沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，都具備拍賣(mài)的基本功能和特點(diǎn)。也就是說(shuō)，二者都要經(jīng)過(guò)“公開(kāi)競(jìng)價(jià)”，即經(jīng)過(guò)公告、標(biāo)的展示、拍賣(mài)師主持拍賣(mài)會(huì)、競(jìng)買(mǎi)人輪番出價(jià)等環(huán)節(jié)；二者都須達(dá)到“價(jià)高者得”，即通過(guò)拍賣(mài)會(huì)競(jìng)價(jià)追求標(biāo)的物價(jià)值最大化，最后簽訂成交確認(rèn)書(shū)，達(dá)到資產(chǎn)變現(xiàn)結(jié)果。所以，兩者在拍賣(mài)原則、規(guī)則、步驟等方面是一致的。其一般規(guī)律是：
1、在拍賣(mài)活動(dòng)中，由委托人、拍賣(mài)人和競(jìng)買(mǎi)人（買(mǎi)受人）三方組成，缺一不可。拍賣(mài)人充當(dāng)中介，由其組織拍賣(mài)會(huì)，通過(guò)拍賣(mài)師主持拍賣(mài)決定買(mǎi)受人。
2、拍賣(mài)活動(dòng)全過(guò)程接受社會(huì)大眾的監(jiān)督，當(dāng)事人受交易規(guī)則及法律法規(guī)的約束，通過(guò)群體競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格，有公認(rèn)的成交方式和標(biāo)準(zhǔn)，法律上一般稱(chēng)此為公賣(mài)。
3、可供拍賣(mài)交易的標(biāo)的物種類(lèi)也比普通的商品種類(lèi)范圍更廣，拍賣(mài)對(duì)當(dāng)事人身份要求更嚴(yán)格，拍賣(mài)活動(dòng)必須由依法設(shè)立的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)和國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師主持。
司法拍賣(mài)實(shí)際上是在實(shí)施涉訟資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行中，提供一種由拍賣(mài)機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)行并且能夠充分體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則的機(jī)制。正是拍賣(mài)的本質(zhì)屬性和一般規(guī)律，保證了司法拍賣(mài)的公開(kāi)、公平、公正，有效地提高了法院的執(zhí)行能力，有力地促進(jìn)了司法廉政建設(shè)，改變了由人民法院本身從事商業(yè)行為的尷尬局面。
同時(shí)通過(guò)司法委托拍賣(mài)，還可以充分發(fā)揮拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)：
一是通過(guò)拍賣(mài)公告和拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的信息網(wǎng)絡(luò)，大大拓寬招商渠道，有利盤(pán)活涉案執(zhí)行資產(chǎn)，提高執(zhí)行結(jié)案率；
二是發(fā)揮拍賣(mài)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人才多、拍賣(mài)操作規(guī)范的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，為委托人和競(jìng)買(mǎi)人提供良好服務(wù)，同時(shí)維護(hù)當(dāng)事人的利益；
三是通過(guò)委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)居中操作，既體現(xiàn)了執(zhí)行財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)的陽(yáng)光透明，又使法院規(guī)避了相應(yīng)的道德風(fēng)險(xiǎn)，有利于法院維護(hù)社會(huì)正義、公正執(zhí)法。
因此，2005年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》中正式提出“人民法院拍賣(mài)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行”。這成為司法委托拍賣(mài)有力的法律依據(jù)。
二、司法拍賣(mài)具有別于商業(yè)拍賣(mài)的特殊性。
司法拍賣(mài)也就是我們通常所說(shuō)的強(qiáng)制拍賣(mài)，是人民法院根據(jù)法律規(guī)定，在執(zhí)行程序中，以強(qiáng)制手段將被查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利,通過(guò)拍賣(mài)方式轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)執(zhí)行人債權(quán)的司法執(zhí)行措施。這就決定了司法拍賣(mài)除了必須遵循拍賣(mài)的一般規(guī)律，還有區(qū)別于商業(yè)拍賣(mài)的一些方面：
第一，拍賣(mài)的標(biāo)的物不同。商業(yè)拍賣(mài)的標(biāo)的物是委托人對(duì)其擁有所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)；而司法拍賣(mài)的標(biāo)的物則是被執(zhí)行人不具有完全所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)，即對(duì)該財(cái)產(chǎn)不具有最終處分權(quán)，主要包括法院已查封、扣押的財(cái)產(chǎn)，已設(shè)置抵押權(quán)的抵押物，以及經(jīng)核資、清產(chǎn)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)等。同時(shí)，法律明確規(guī)定司法強(qiáng)制拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)范圍必須是債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)，即拍賣(mài)標(biāo)的物的價(jià)值與應(yīng)履行債務(wù)數(shù)額大致相當(dāng)?！睹袷略V訟法》第203條第1款規(guī)定：“被執(zhí)行人未按通知履行法律文書(shū)確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣(mài)、變賣(mài)被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)。”
第二，拍賣(mài)目的不同。商業(yè)拍賣(mài)是基于委托人的某種經(jīng)濟(jì)目的，根據(jù)自己意愿決定；而司法拍賣(mài)則是為了執(zhí)行法院生效的法律文書(shū)，以及國(guó)家主管機(jī)關(guān)的決定等。這些生效的法律文書(shū)是產(chǎn)生強(qiáng)制拍賣(mài)法律關(guān)系的法律事實(shí)，最終目的是迫使財(cái)產(chǎn)所有人履行給付金錢(qián)的義務(wù)。
第三，拍賣(mài)當(dāng)事人不同，商業(yè)拍賣(mài)的出賣(mài)人是財(cái)產(chǎn)所有人，擁有自由轉(zhuǎn)讓、處置自己財(cái)產(chǎn)的決定權(quán)利；司法拍賣(mài)只能由人民法院決定財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、處置，而不是財(cái)產(chǎn)所有人，因?yàn)榇藭r(shí)財(cái)產(chǎn)所有人對(duì)該標(biāo)的物已不具有處分權(quán)，這項(xiàng)權(quán)能因查封、扣押等執(zhí)行措施或財(cái)產(chǎn)保全措施的實(shí)施，已法定地移轉(zhuǎn)于人民法院。相對(duì)于作為拍賣(mài)委托人的人民法院來(lái)說(shuō)，拍賣(mài)標(biāo)的物所有人只是與拍賣(mài)結(jié)果有利害關(guān)系的第三人。
第四，效力不同。商業(yè)拍賣(mài)只是平等民事主體之間出讓財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的一般民事行為，如沒(méi)有特殊的法律規(guī)定，只要符合民法基本原則即告成立；而司法拍賣(mài)是一種執(zhí)行行為，須依照民事訴訟法或其他專(zhuān)門(mén)法規(guī)定的程序進(jìn)行，不論拍賣(mài)標(biāo)的物所有人是否出于自愿?？梢?jiàn)，司法拍賣(mài)已被賦予了國(guó)家強(qiáng)制力，因而其效力要比一般商業(yè)拍賣(mài)強(qiáng)。
根據(jù)上述司法拍賣(mài)和商業(yè)拍賣(mài)的各項(xiàng)區(qū)別，我們可以看出，司法拍賣(mài)相對(duì)于商業(yè)拍賣(mài)，具有其自身的特性：
一是具有國(guó)家強(qiáng)制性。在司法拍賣(mài)中，對(duì)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的拍賣(mài)是由人民法院根據(jù)國(guó)家賦予的執(zhí)行權(quán)而強(qiáng)制進(jìn)行的，被執(zhí)行人是否同意不影響拍賣(mài)的進(jìn)行，它體現(xiàn)了國(guó)家意志對(duì)當(dāng)事人意志的干預(yù)和強(qiáng)制。
二是具有標(biāo)的的非自有性。在執(zhí)行程序中，司法拍賣(mài)的不是法院的自有財(cái)產(chǎn)，而是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，具有標(biāo)的的非自有性特點(diǎn)。
三是具有主體的特定性。在司法拍賣(mài)中，委托拍賣(mài)合同的雙方主體都是特定的，即一方是人民法院，另一方是拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。
四是具有目的利他性。在司法拍賣(mài)中，法院強(qiáng)制拍賣(mài)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，其目的不是通過(guò)拍賣(mài)為自己營(yíng)利或?qū)崿F(xiàn)其自身的經(jīng)濟(jì)目的，而是一方面實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)，另一方面，充分保障被執(zhí)行人的合法權(quán)益。通過(guò)拍賣(mài)，實(shí)現(xiàn)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)價(jià)值的最大化，維護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人的利益。
五是具有權(quán)利義務(wù)的不對(duì)等性。在司法拍賣(mài)中，拍賣(mài)當(dāng)事人即人民法院和拍賣(mài)機(jī)構(gòu)雖然相互享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，但相比而言，法院比拍賣(mài)機(jī)構(gòu)享有較多的權(quán)利、承擔(dān)較少的義務(wù)，它們之間的權(quán)利義務(wù)是不對(duì)等的。司法拍賣(mài)本身的性質(zhì)和特點(diǎn)決定了法院在其中居于主導(dǎo)地位，法院決定著拍賣(mài)程序的全過(guò)程，而拍賣(mài)機(jī)構(gòu)則不享有同樣或類(lèi)似的權(quán)利，是協(xié)助執(zhí)行人。
另外，司法拍賣(mài)對(duì)程序有明確的規(guī)定與要求，如拍賣(mài)前的價(jià)格評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)入圍、拍賣(mài)委托、競(jìng)買(mǎi)人條件、保留價(jià)確定、拍賣(mài)標(biāo)的的展示與公告、預(yù)交競(jìng)買(mǎi)保證金、拍賣(mài)程序、傭金收取、拍賣(mài)次數(shù)、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)等在相關(guān)的規(guī)定與司法解釋中都做了詳細(xì)的規(guī)定，具有其鮮明的特點(diǎn)。
三、我國(guó)現(xiàn)行司法委托拍賣(mài)制度規(guī)定的幾項(xiàng)原則。
我國(guó)現(xiàn)行的司法委托拍賣(mài)制度，是經(jīng)過(guò)近二十年的探索、實(shí)踐，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、改革創(chuàng)新、逐步完善的。
1991年4月9日頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第223條作出了“被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書(shū)確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣(mài)、變賣(mài)被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)”的規(guī)定。首次確定人民法院可以采用拍賣(mài)的方式來(lái)處置被查封、扣押的財(cái)產(chǎn)，確立了法院的強(qiáng)制拍賣(mài)權(quán)。
1998年7月18日起正式施行的《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第46條作出了“人民法院對(duì)查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài)。財(cái)產(chǎn)無(wú)法委托拍賣(mài)、不適于拍賣(mài)或當(dāng)事人雙方同意不需要拍賣(mài)的，人民法院可以交由有關(guān)單位變賣(mài)或自行組織變賣(mài)”的規(guī)定。為拍賣(mài)企業(yè)全面介入司法委托強(qiáng)制拍賣(mài)奠定了法律基礎(chǔ)。拍賣(mài)這一形式在強(qiáng)制執(zhí)行中逐步被廣泛接受而發(fā)展起來(lái)。
2001年頒布了《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》，作出了“人民法院執(zhí)行股權(quán)，必須進(jìn)行拍賣(mài)”和“對(duì)股權(quán)拍賣(mài)，人民法院應(yīng)當(dāng)委托依法成立的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行”的規(guī)定，首次提出人民法院執(zhí)行股權(quán)應(yīng)當(dāng)委托依法成立的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài)。
2005年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》，正式提出“人民法院拍賣(mài)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行”，同時(shí)對(duì)民事執(zhí)行中的拍賣(mài)、變賣(mài)提供了可行的操作規(guī)定，使拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在民事訴訟執(zhí)行程序中的拍賣(mài)活動(dòng)有章可循。
2009年再次頒布《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣(mài)和變賣(mài)工作的若干規(guī)定》，對(duì)包括人民法院委托評(píng)估、拍賣(mài)、變賣(mài)工作的管理、協(xié)調(diào)部門(mén)，評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)名冊(cè)的編制及機(jī)構(gòu)的選擇方式等做出了具體規(guī)定，進(jìn)一步推進(jìn)了司法委托強(qiáng)制拍賣(mài)的規(guī)范發(fā)展。
2011年8月16日通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣(mài)和變賣(mài)工作的若干規(guī)定》（法釋[2011]21號(hào)）對(duì)信息化社會(huì)下人民法院正確處理司法委托拍賣(mài)中遇到的新情況、新問(wèn)題，進(jìn)行了明確和解釋?zhuān)顾痉ㄎ信馁u(mài)工作進(jìn)一步適應(yīng)社會(huì)信息技術(shù)的飛速發(fā)展，切實(shí)依法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)現(xiàn)行司法委托拍賣(mài)的法律、法規(guī)制度是系統(tǒng)的、完善的，也是行之有效的。這些法律、法規(guī)的頒布、施行，保證了我國(guó)司法委托拍賣(mài)依法進(jìn)行和規(guī)范操作。
我國(guó)現(xiàn)行司法委托拍賣(mài)制度規(guī)定。概括起來(lái)有以下原則：
1、拍賣(mài)優(yōu)先原則。最高人民法院的司法解釋明確規(guī)定：人民法院對(duì)查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài)。財(cái)產(chǎn)無(wú)法委托拍賣(mài)、不適于拍賣(mài)或當(dāng)事人雙方同意不需要拍賣(mài)的，人民法院可以交由有關(guān)單位變賣(mài)或自行組織變賣(mài)。把拍賣(mài)作為首選的處置方式。
2、隨機(jī)選擇拍賣(mài)機(jī)構(gòu)原則。近年來(lái)，司法拍賣(mài)中選擇委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的通行作法是，人民法院先編制一個(gè)具有相應(yīng)資質(zhì)和入選條件的年度司法委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)名冊(cè)，然后在這個(gè)名冊(cè)內(nèi)采用抽簽或者隨機(jī)搖號(hào)的方法選擇拍賣(mài)人，這一方法通常被稱(chēng)作“先入冊(cè)、后搖號(hào)”。這有效地防止拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和商業(yè)賄賂的發(fā)生。在2011年通過(guò)的司法解釋中，雖然明確“人民法院不再編制委托評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)名冊(cè)”，但依然保留“人民法院采用隨機(jī)方式確定評(píng)估、拍賣(mài)機(jī)構(gòu)”。實(shí)踐證明，實(shí)施隨機(jī)選擇拍賣(mài)機(jī)構(gòu)后，再?zèng)]有發(fā)生拍賣(mài)機(jī)構(gòu)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、違規(guī)爭(zhēng)取標(biāo)的的現(xiàn)象。
3、及時(shí)拍賣(mài)原則。拍賣(mài)人接受委托后，根據(jù)人民法院的要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)布拍賣(mài)公告，并及時(shí)將司法委托的強(qiáng)制拍賣(mài)轉(zhuǎn)化成了市場(chǎng)形態(tài)下的商業(yè)運(yùn)作，按照《拍賣(mài)法》的規(guī)定程序進(jìn)行操作。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能拍賣(mài)成交的，法院將按照規(guī)定把標(biāo)的收回，重新處理，以保證被執(zhí)行標(biāo)的的快速變現(xiàn)，提高執(zhí)行效率。
4、拍賣(mài)前先評(píng)估原則。人民法院在拍賣(mài)前將擬強(qiáng)制執(zhí)行的涉案資產(chǎn)，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估公司進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，評(píng)估結(jié)果經(jīng)涉案當(dāng)事人認(rèn)可，并作為確定拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià)的依據(jù)。拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià)予以保密。
5、拍賣(mài)窮盡原則。司法強(qiáng)制拍賣(mài)的最終目的，是以拍賣(mài)被執(zhí)行人的資產(chǎn)清償債務(wù)，由此，司法拍賣(mài)必須通過(guò)一次或多次拍賣(mài)運(yùn)作以最終實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)。
6、委托拍賣(mài)與執(zhí)行工作分離的原則。規(guī)定委托拍賣(mài)工作由司法司法輔助部門(mén)統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)，對(duì)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)強(qiáng)制拍賣(mài)的操作進(jìn)行全程監(jiān)督，公告法院監(jiān)督電話(huà)，受理社會(huì)投訴等等，在執(zhí)行部門(mén)與中介機(jī)構(gòu)之間建立了“隔離墻”、“防火墻”，有效預(yù)防了法院委托拍賣(mài)工作腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
司法委托拍賣(mài)的以上原則，有效地保證了司法委托拍賣(mài)的公開(kāi)性和專(zhuān)業(yè)化的統(tǒng)一、公平性和高效率的統(tǒng)一、公正性和競(jìng)爭(zhēng)性的統(tǒng)一。用公開(kāi)、透明的方式處置涉案財(cái)產(chǎn)，也有效的推進(jìn)了法院系統(tǒng)的廉政建設(shè)，遏制了部分法官的腐敗行為，得到了社會(huì)各界，包括人民法院和拍賣(mài)企業(yè)的一致認(rèn)可。
四、完善司法委托拍賣(mài)制度的思路。
司法委托拍賣(mài)是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以適應(yīng)司法改革的需要產(chǎn)生和發(fā)展的，可以說(shuō)，這是一項(xiàng)具有中國(guó)特色的司法創(chuàng)新。由于實(shí)施時(shí)間尚短，有的做法還在探索中，因此在其實(shí)施的過(guò)程中，必然會(huì)有一些不足，也會(huì)聽(tīng)到一些不同的聲音。我們認(rèn)為，如何完善司法委托拍賣(mài)制度，需要解決以下兩個(gè)主要問(wèn)題：
1、完善司法拍賣(mài)委托管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)審判執(zhí)行與委托拍賣(mài)的分離。
多年來(lái)，最高人民法院治理司法拍賣(mài)存在問(wèn)題的主要思路，基本可以歸結(jié)為分割執(zhí)行拍賣(mài)權(quán)力，進(jìn)而公正行使執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行拍賣(mài)中的權(quán)力。有一些人認(rèn)為，由于拍賣(mài)機(jī)構(gòu)介入司法委托拍賣(mài)，導(dǎo)致一些法官產(chǎn)生腐敗行為。實(shí)際上，這是一種誤讀。在我國(guó)，拍賣(mài)和拍賣(mài)機(jī)構(gòu)正是伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)“公開(kāi)、公平、公正”交易方式的呼喚而恢復(fù)發(fā)展的。在司法拍賣(mài)的實(shí)踐中，正是由于拍賣(mài)機(jī)構(gòu)這個(gè)中介機(jī)構(gòu)的介入，為司法委托拍賣(mài)設(shè)置了一個(gè)屏障，規(guī)避了人民法院法官的道德風(fēng)險(xiǎn)。誠(chéng)然，在司法委托拍賣(mài)早期，確實(shí)發(fā)生個(gè)別法官索賄受賄的現(xiàn)象，有個(gè)別拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員為取得拍賣(mài)委托標(biāo)的而違規(guī)受查處。但這些多是陳年積案，也就是在司法委托拍賣(mài)尚不規(guī)范、相關(guān)制度和規(guī)定不健全的背景下發(fā)生的。因此，這說(shuō)明了問(wèn)題的病根在于拍賣(mài)委托管理機(jī)制不完善。解決問(wèn)題的根本辦法，也應(yīng)“對(duì)癥下藥”，解決司法拍賣(mài)委托管理機(jī)制問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)審判執(zhí)行與委托拍賣(mài)分離。
2005年1月1日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》本著審判、執(zhí)行與委托拍賣(mài)分離的原則，作出一系列的規(guī)定，以確保司法公正，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。2007年3月廣東省高級(jí)人民法院成立司法委托管理辦公室，并要求全省各級(jí)人民法院也成立相應(yīng)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)及人員；2009年制訂了《廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于司法委托拍賣(mài)工作細(xì)則》，全省各級(jí)人民法院也制定了對(duì)外委托拍賣(mài)管理的相應(yīng)規(guī)定，如成立搖珠小組，由法院司法委托管理室主持、本院監(jiān)察室實(shí)施監(jiān)督、入冊(cè)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)輪流派代表親自操作搖珠機(jī)選定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)和拍賣(mài)標(biāo)的等。。自從2007年成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)及人員實(shí)行新規(guī)定以后，廣東省各級(jí)人民法院系統(tǒng)和拍賣(mài)機(jī)構(gòu)再?zèng)]有發(fā)生司法拍賣(mài)委托違規(guī)的現(xiàn)象。
在2011年新頒布的《最高人民法院關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣(mài)和變賣(mài)工作的若干規(guī)定》中，在總結(jié)多年來(lái)司法委托拍賣(mài)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)定了“通過(guò)四個(gè)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)審判執(zhí)行與委托拍賣(mài)分離”的做法。也就是統(tǒng)一管理部門(mén)，由司法輔助部門(mén)統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)外委托拍賣(mài)，作為拍賣(mài)機(jī)構(gòu)與審判、執(zhí)行部門(mén)的中間協(xié)調(diào)部門(mén)，隔斷執(zhí)行員與拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)，作為法院統(tǒng)一對(duì)外委托的窗口；統(tǒng)一資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，由政府有關(guān)部門(mén)評(píng)定的具有司法拍賣(mài)資質(zhì)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)均可進(jìn)入司法拍賣(mài)；統(tǒng)一隨機(jī)方式，原則上由中級(jí)以上人民法院采用隨機(jī)方式確定拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，根據(jù)本地實(shí)際情況統(tǒng)一實(shí)施對(duì)外委托；統(tǒng)一拍賣(mài)場(chǎng)所，涉訴國(guó)有資產(chǎn)通過(guò)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）級(jí)以上國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的電子交易平臺(tái)進(jìn)行競(jìng)價(jià)，證券類(lèi)通過(guò)證券交易所來(lái)實(shí)施；其他司法委托拍賣(mài)則納入拍賣(mài)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的拍賣(mài)平臺(tái)進(jìn)行。相信通過(guò)“四個(gè)統(tǒng)一”，實(shí)現(xiàn)審判、執(zhí)行與委托拍賣(mài)的分離，將使人民法院司法拍賣(mài)委托管理機(jī)制更為完善，司法委托拍賣(mài)工作更加規(guī)范。
2、盡快建設(shè)統(tǒng)一的拍賣(mài)公共平臺(tái)，而不宜“一風(fēng)吹”通過(guò)行政指定司法拍賣(mài)進(jìn)入地方產(chǎn)權(quán)交易所。
隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，一些地方探索在司法拍賣(mài)中借助網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，使拍賣(mài)標(biāo)的信息公開(kāi)程度更高，交易價(jià)格最大化。如何適應(yīng)社會(huì)信息化發(fā)展的需要，盡快建設(shè)統(tǒng)一的拍賣(mài)公共平臺(tái)，已經(jīng)成為目前司法委托拍賣(mài)創(chuàng)新、改革的發(fā)展方向。這里說(shuō)的“統(tǒng)一的拍賣(mài)公共平臺(tái)”，就是相對(duì)于拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在各自拍賣(mài)場(chǎng)地組織拍賣(mài)活動(dòng)的傳統(tǒng)運(yùn)作模式，而把拍賣(mài)活動(dòng)置于更集中、更公開(kāi)的場(chǎng)地或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)作的平臺(tái)。
其實(shí)，建立統(tǒng)一的拍賣(mài)公共平臺(tái)，2009年10月開(kāi)始廣東省佛山市中級(jí)人民法院實(shí)行涉案財(cái)產(chǎn)拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)統(tǒng)一管理，取得了較好的法律效果和社會(huì)效果。其基本做法是：一、拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)統(tǒng)一在法院辦公樓舉行；二、拍賣(mài)保證金由執(zhí)行法院統(tǒng)一管理；三、法院收取少量拍賣(mài)場(chǎng)地使用費(fèi)并上交財(cái)政。其成效：一是拍賣(mài)秩序明顯好轉(zhuǎn)；二是拍賣(mài)成交率和成交價(jià)格明顯提高；三是拍賣(mài)相關(guān)各方滿(mǎn)意度提高。近年來(lái)廣東省高級(jí)人民法院為規(guī)范全省各級(jí)人民法院司法委托拍賣(mài)信息在“廣東法院網(wǎng)”上公開(kāi)披露，已經(jīng)在江門(mén)市二級(jí)法院作為試點(diǎn)，取得了良好效果。
又如，廣東省東莞市拍協(xié)的集中拍賣(mài)中心的做法是，從提升技術(shù)能級(jí)入手，開(kāi)發(fā)了“陽(yáng)光拍賣(mài)信息系統(tǒng)”，使之成為公共資源（公物、司法委托拍賣(mài)）網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)平臺(tái)。其功能涵蓋網(wǎng)上信息（公告）發(fā)布、網(wǎng)上工商報(bào)備、網(wǎng)絡(luò)與拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)同步競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)活動(dòng)遠(yuǎn)程視頻實(shí)時(shí)監(jiān)控和企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息統(tǒng)計(jì)等五個(gè)方面。這個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)作為信息量更大、更公開(kāi)、透明的拍賣(mài)運(yùn)作平臺(tái)，經(jīng)試運(yùn)行，其效果明顯。
建立拍賣(mài)公共平臺(tái)可以相對(duì)集中，但不能壟斷。目前有的地方以行政指令統(tǒng)一規(guī)定司法委托拍賣(mài)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易所的做法，就引來(lái)社會(huì)極大爭(zhēng)議。如其做法存在著產(chǎn)權(quán)交易所在司法拍賣(mài)中主體地位不明、權(quán)利與義務(wù)不分且無(wú)需擔(dān)當(dāng)行為責(zé)任的嚴(yán)重法律問(wèn)題，容易造成拍賣(mài)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)交易所雙方法律地位和法律責(zé)任不清，給司法拍賣(mài)活動(dòng)造成混亂；另外還有以行政手段與民爭(zhēng)利之嫌。這應(yīng)引起有關(guān)部門(mén)關(guān)注。
實(shí)際上，上述的佛山模式、江門(mén)模式、東莞模式的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)成熟，如能在明年開(kāi)始向全省各級(jí)人民法院推廣實(shí)施，這樣一來(lái)，將有利于提升拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在司法拍賣(mài)的服務(wù)能級(jí)，擴(kuò)大信息和公告發(fā)布范圍，提高招商力度和拍賣(mài)成交率，促進(jìn)拍賣(mài)當(dāng)事人權(quán)益最大化；有利于凈化拍賣(mài)環(huán)境，規(guī)范拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有效地杜絕拍賣(mài)過(guò)程中可能出現(xiàn)的惡意串通、操作不規(guī)范、監(jiān)管不到位等問(wèn)題；有利于加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，滿(mǎn)足司法拍賣(mài)公平、正義的需要。使信息披露更公開(kāi)、廣泛、詳細(xì)、準(zhǔn)確、透明性強(qiáng)，規(guī)范了司法委托拍賣(mài)活動(dòng)，便于加強(qiáng)管理，堵塞“漏洞”防止暗箱操作，可以使涉訟資產(chǎn)處置交易價(jià)格最大化；從制度上進(jìn)一步確保司法委托拍賣(mài)活動(dòng)透明、公開(kāi)，充分體現(xiàn)司法公開(kāi)向陽(yáng)光司法縱深發(fā)展，也使到司法委托拍賣(mài)“公開(kāi)、公平、公正”更加充分的得到體現(xiàn)。
（載于《人民法院》雜志2011年第三期）
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| 日期：2011-12-16 來(lái)源/出處：載于《人民法院》雜志2011年第三期 |
